Ejemplo CV Gerente de Cumplimiento

¿Es usted un Gerente de Cumplimiento que busca un nuevo rol? Si es así, deberá crear un CV que destaque su experiencia y habilidades en esta área. Esto no siempre es fácil, pero nuestro ejemplo de CV de Gerente de Cumplimiento puede ayudarlo a ver cómo escribir su propio CV. Además, también brindamos algunos consejos sobre qué incluir y cómo formatear su CV.

Al escribir su CV, asegúrese de tener en cuenta lo siguiente: – Use un tono profesional y formal – Use un lenguaje claro y conciso – Resalte su experiencia y habilidades en cumplimiento – Use verbos de acción fuerte para describir su experiencia Una vez que haya considerado estos consejos, puedes empezar a trabajar en tu CV. Comience por crear una lista de su experiencia y habilidades en cumplimiento. Luego, puede comenzar a escribir su CV. Asegúrese de incluir su experiencia en cumplimiento, así como sus habilidades en esta área. Además, asegúrese de usar verbos de acción fuerte para describir su experiencia. Si necesita ayuda adicional para escribir su CV, asegúrese de consultar nuestro ejemplo de CV.

Esteban Dalmases

Gerente de Cumplimiento

Summary

Personas de cumplimiento altamente profesionales y adaptables a la industria con un conjunto diverso de habilidades; cómodo en la interacción con las partes interesadas internas, los directores del grupo y los clientes externos, tanto a nivel local como internacional. Las áreas clave de especialización incluyen análisis temático, evaluación de riesgos de cumplimiento, diligencia debida KYC/KYBP y una PYME en riesgos de terceros. Mejora de procesos, implementación y mitigación de riesgos en jurisdicciones de alto riesgo. Asesoría en Terceros de alto riesgo. 

Skills

  • Evaluación de riesgos de cumplimiento, monitoreo, pruebas, informes
  • Análisis Temático, Remediación de Falsos Positivos
  • Gestión de riesgos de terceros, formación global, gestión de relaciones con las partes interesadas
  • KYC/KYBP/AML/Aviso de Sanciones Globales, EDD
  • Comunicación Efectiva (culturas globales), Emocionalmente Inteligente
  • Mejora e Implementación de Procesos
  • Tableau, Power BI, Office 365, SharePoint
  • Ventas B2C versátiles y adaptables a la industria
  • Riesgo y cumplimiento de Dow Jones, tasa de riesgo de Navex, RDC
  • ARM (Anteriormente Magique Galileo de Sword GRC)

Work Experience

Gerente de Cumplimiento

johnson internacional

Mar 2019

  • Responsable de brindar un sólido proceso de Diligencia Debida de Terceros; Riesgos de Terceros Pyme. 
  • Políticas revisadas en línea con los estándares operativos.
  • Asesoramiento de las partes interesadas sobre terceros de alto riesgo sancionados globalmente antes de la emisión del contrato
  • Entrenó a las partes interesadas internas clave, incluidos los gerentes de proyecto, los directores y las funciones del grupo en el proceso de selección de la gestión de la tasa de riesgo global de Navex y la titularidad real final.
  • Seguimiento Mensual, Trimestral del Proceso de Debida Diligencia de Terceros; análisis de informes
  • Análisis de riesgo de cumplimiento y seguimiento de riesgos clave de terceros (Soborno y Corrupción, Fraude, CTF, Lavado de Activos, PEPs, Esclavitud Moderna, Conflictos de Intereses, Listas Globales de Sanciones, OFAC).
  • Asesoramiento y seguimiento de consultas relacionadas con terceros enumerados globalmente sancionados y realización de EDD, incluido el personal nuevo y los asociados

Analista Legal

Soluciones de precio de agua

Mar 2018

  • Analicé casos legales para Abogados Junior y Jefes de Cámaras con respecto a disputas Aeronáuticas y Comerciales. 
  • Investigué, realicé la diligencia debida sobre clientes potenciales antes de los acuerdos contractuales dentro de Aviación, Banca y proporcioné un análisis detallado de informes. 

Ejecutivo de calidad

Grupo de soluciones de Unity

Feb 2018

  • Soluciones identificadas para investigadores de bajo rendimiento, asegurando que se cumpla con el proceso de manejo de quejas. Soporte de primera línea para consultas de cumplimiento 
  • Proceso de cumplimiento revisado y mejorado para minimizar los riesgos de cumplimiento normativo
  • Pagos de compensación autorizados, incluidas las reclamaciones por retrasos en los vuelos, en línea con los requisitos reglamentarios, en coordinación con AP Finance.
  • Gestioné y capacité a las partes interesadas internas Aegis Call Center del proceso de investigación de quejas. 

Analista de Cumplimiento del Grupo (FTC)

Grupo de soluciones de Unity

Mar 2017

  • Mejoré el marco de cumplimiento normativo, redacté informes de listas de verificación. 
  • Evaluación de riesgos de cumplimiento, análisis temático, registro de riesgos, identificación del nivel de riesgo y evaluación mediante ARM.
  • Análisis de cumplimiento: Antisoborno y Corrupción; Antimonopolio y Competencia; Protección de datos (GDPR), Sanciones comerciales (AML). Resultados presentados para audiencias a nivel de directorio.
  • Realicé vigilancia del mercado, supervisé los controles KYC/KYBP de posibles proveedores externos y clientes. Revisar, aprobar clientes de alto riesgo.

  • Riesgos ALD identificados como PEP, socios de riesgo, medios adversos, países sancionados de proveedores, actividades sospechosas utilizando Dow Jones Risk and Compliance.
  • Brindó soporte y soluciones para gerentes, directores financieros, oficiales de cumplimiento en la evaluación de riesgos de cumplimiento.
  • Entrenó a los directores de cumplimiento en el uso del Programa de Monitoreo de Cumplimiento (CMP).
  • Enlace con Auditoría del Grupo y Riesgo del Grupo para identificar el estado de las investigaciones internas y la eficacia de CMP
  • Realización de informes de riesgo de cumplimiento trimestrales; Proceso de prevención, detección y reacción. Seguimiento de incumplimientos normativos, investigaciones, formación de empleados. 

Education

Derecho LLB

Universidad Estatal de San José

Jul 2009

Materias en Comercial, Extranjería y Relaciones Raciales, Familia, Penal, Criminología y Justicia Penal y Derecho Inmobiliario. 

Languages

  • Español
  • Inglés
  • Francés
  • Portugués

Consejos de expertos profesionales:

  • Asegúrese siempre de elegir el formato de currículum perfecto para adaptarse tu experiencia profesional.
  • Asegúrese de saber cómo escribir un currículum de una manera que destaque sus competencias.
  • Consulte los populares buen CV seleccionados por expertos y ejemplos de currículums< /li>