Ejemplo CV Gerente de Cumplimiento

• Responsable de brindar un sólido proceso de Diligencia Debida de Terceros; Riesgos de Terceros Pyme. 
• Políticas revisadas en línea con los estándares operativos.
• Asesoramiento de las partes interesadas sobre terceros de alto riesgo sancionados globalmente antes de la emisión del contrato
• Entrenó a las partes interesadas internas clave, incluidos los gerentes de proyecto, los directores y las funciones del grupo en el proceso de selección de la gestión de la tasa de riesgo global de Navex y la titularidad real final.
• Seguimiento Mensual, Trimestral del Proceso de Debida Diligencia de Terceros; análisis de informes
• Análisis de riesgo de cumplimiento y seguimiento de riesgos clave de terceros (Soborno y Corrupción, Fraude, CTF, Lavado de Activos, PEPs, Esclavitud Moderna, Conflictos de Intereses, Listas Globales de Sanciones, OFAC).
• Asesoramiento y seguimiento de consultas relacionadas con terceros enumerados globalmente sancionados y realización de EDD, incluido el personal nuevo y los asociados

• Analicé casos legales para Abogados Junior y Jefes de Cámaras con respecto a disputas Aeronáuticas y Comerciales. 
• Investigué, realicé la diligencia debida sobre clientes potenciales antes de los acuerdos contractuales dentro de Aviación, Banca y proporcioné un análisis detallado de informes. 

• Soluciones identificadas para investigadores de bajo rendimiento, asegurando que se cumpla con el proceso de manejo de quejas. Soporte de primera línea para consultas de cumplimiento 
• Proceso de cumplimiento revisado y mejorado para minimizar los riesgos de cumplimiento normativo
• Pagos de compensación autorizados, incluidas las reclamaciones por retrasos en los vuelos, en línea con los requisitos reglamentarios, en coordinación con AP Finance.
• Gestioné y capacité a las partes interesadas internas Aegis Call Center del proceso de investigación de quejas. 

• Mejoré el marco de cumplimiento normativo, redacté informes de listas de verificación. 
• Evaluación de riesgos de cumplimiento, análisis temático, registro de riesgos, identificación del nivel de riesgo y evaluación mediante ARM.
• Análisis de cumplimiento: Antisoborno y Corrupción; Antimonopolio y Competencia; Protección de datos (GDPR), Sanciones comerciales (AML). Resultados presentados para audiencias a nivel de directorio.

• Realicé vigilancia del mercado, supervisé los controles KYC/KYBP de posibles proveedores externos y clientes. Revisar, aprobar clientes de alto riesgo.

• Riesgos ALD identificados como PEP, socios de riesgo, medios adversos, países sancionados de proveedores, actividades sospechosas utilizando Dow Jones Risk and Compliance.
• Brindó soporte y soluciones para gerentes, directores financieros, oficiales de cumplimiento en la evaluación de riesgos de cumplimiento.
• Entrenó a los directores de cumplimiento en el uso del Programa de Monitoreo de Cumplimiento (CMP).
• Enlace con Auditoría del Grupo y Riesgo del Grupo para identificar el estado de las investigaciones internas y la eficacia de CMP
• Realización de informes de riesgo de cumplimiento trimestrales; Proceso de prevención, detección y reacción. Seguimiento de incumplimientos normativos, investigaciones, formación de empleados. 

Materias en Comercial, Extranjería y Relaciones Raciales, Familia, Penal, Criminología y Justicia Penal y Derecho Inmobiliario.